Авторизация

x
Логин :
Пароль :
Войти через

Goldman Sachs отделался легким испугом

5 Август 2010 0 699 (с) wfin.kz

Наказав инвесторов на 1 млрд долларов США инвестбанк Goldman Sachs в конечном итоге отделался легким испугом. Комиссия по ценным бумагам и биржам (Securities and Exchange Commission, SEC) 16 апреля подала в нью-йоркский суд иск против Goldman Sachs, обвинив инвестбанк в мошенничестве с ценными бумагами. Основной объем обвинений связан с производным инструментом под названием Abacus. Финансовый продукт был обеспечен пулом ипотечных бумаг категории subprime и выведен на рынок накануне обвала subprime-ипотеки в США. Через восемь месяцев после продажи Abacus инвесторам продукт практически обесценился: 99% бумаг, входивших в ипотечный пул, столкнулись с понижением рейтинга. Инвесторы потеряли на вложениях в Abacus не менее 1 млрд долларов США, сообщила SEC в своем иске. Из-за иска акции банка упали в цене примерно на 20%.

В результате судебных разбирательств Goldman Sachs согласился выплатить SEC 550 млн долларов США, чтобы снять громкие претензии американской, обвинившей банк в том, что он вводил своих клиентов в заблуждение при размещении производных облигаций. Goldman внесет изменения в свою бизнес-практику; он также признал, что его маркетинговые материалы, касающиеся субстандартных продуктов, содержали неполную информацию, говорится в сообщении SEС. Как отмечается в сообщении самого Goldman, направленном в суд, было "ошибкой", что в маркетинговых материалах не была раскрыта роль хедж-фонда Paulson & Co. Inc., который играл на снижение цены тех самых облигаций, которые банк предлагал инвесторам. Банк, как обычно и происходит в случае подобных мировых соглашений, не признал, но и не отрицает своей вины.

Goldman Sachs согласился выплатить SEC 550 млн долларов США, чтобы снять громкие претензии американской администрации, обвинившей банк в том, что он вводил своих клиентов в заблуждение при размещении производных облигаций

Нынешний штраф для Goldman, хотя и является крупнейшим в истории Уолл-стрит, вряд ли сильно отразится на результатах работы компании, так как его сумма эквивалентна прибыли всего лишь за 14 дней первого квартала текущего года.

В 1988 году компания Drexel Burnham Lambert Inc. согласилась выплатить порядка 650 млн долларов США для урегулирования претензий SEC, однако около половины этой суммы пошла на выплаты по искам отдельных клиентов и инвесторов компании. В 2003 году 10 фирм Уолл-стрит заключили с регулятором соглашение, которое предусматривало уплату штрафов в сумме 1,4 млрд долларов США.

Лишь 15 млн долларов США от суммы штрафа, наложенного на Goldman, составляет прибыль от оспариваемых SEC операций. Из 550 млн 250 млн долларов США будут возвращены клиентам Goldman, инвестировавшим средства в деривативы, выпущенные банком, а 300 млн долларов США отойдут правительству. Соглашение Goldman и SEC должно быть одобрено судом Нью-Йорка.

Нынешний штраф для Goldman эквивалентен прибыли банка всего лишь за 14 дней первого квартала текущего года

В день, когда стало известно о соглашении Goldman и SEC, акции Goldman выросли конце торговой сессии, на 4,4% и подорожали еще на 4,9% на дополнительных торгах. Соглашение снимает важнейший фактор неопределенности и в отношении самого банка, и других фирм Уолл-стрит. Многие считали, что размер штрафа для Goldman мог бы составить около 1 млрд долларов США. Кроме того, Goldman удалось избежать отставки своего главного исполнительного директора Ллойда Бланкфейна, чего также опасались как в руководстве банка, так и в других компаниях.

Сотрудники и топ-менеджеры банка сходятся во мнении, что банк отделался очень легко, так как если бы разбирательство, в ходе которого рыночная капитализация банка сократилась на 20 млрд долларов США, продолжилось, убытки Goldman могли бы возрасти в разы. Впрочем, чтобы окончательно отвести от себя подозрения и исключить любые шансы на дальнейшие спекуляции в отношении банка, руководство Goldman специальным распоряжением обязало менеджеров проследить, чтобы радость сотрудников по поводу окончания разбирательств не была чрезмерной.

НОВОСТИ
Подпишитесь на нашу рассылку!
только актуальные статьи
на тему личных финансов

​​

наверх

123